锦程物流网-学院-扩大自主知识产权产品出口的政策建议

　1999年我国开始实施科技兴贸战略以来，高新技术产品出口取得较大发展，1998年我国高新技术产品出口额仅为202.5亿美元，2003年已增加到1103.2亿美元，增长了4.45倍。高新技术产品出口在我国外贸出口总额中所占的比重也由1998年的11%提高到25.2%。实践证明，科技兴贸战略取得了较好的效果，高新技术产品已经成为我国外贸新的增长点，为我国外贸出口稳步增长做出了重大贡献。

　　一、“以外资为主导，加工贸易为主要方式”是我国高新技术产品出口中存在的结构性问题

　　1、三资企业成为我国高新技术产品出口的主体

　　从我国高新技术产品出口企业的性质看，三资企业是高新技术产品出口的主体。2003年我国三资企业高新技术产品出口额为942.7亿美元，同比增长69.3%，占全国高新技术产品出口总额的85.5%。我国加入WTO以后，引资形势出现新的变化，外商独资企业的份额不断增大，我国内资高新技术企业面临更激烈的竞争，内资企业高新技术产品出口的发展将受到较大影响。

　　2、加工贸易是我国高新技术产品出口的主要方式

　　近年来，我国高新技术产品出口中一般贸易方式出口逐年减少，加工贸易方式出口不断增加。2002年以加工贸易方式出口的高新技术产品总额为606.3亿美元，占当年高新技术产品出口总额的89.6%，在高新技术产品出口中所占的比重同1993年相比提高了近20个百分点。从未来发展看，我国高新技术产业的自主创新能力形成尚需时日，因此，高新技术产品出口还将在较长时间内继续维持以加工贸易为主要方式的格局。

　　这些结构性矛盾也从侧面反映出我国高新技术产品出口中存在着自主知识产权产品少，自主创新能力低等问题。这种局面不利于我国高新技术产品出口的持续稳定发展。
二、扩大自主知识产权产品出口对于促进高新技术产品出口持续稳定发展具有重要意义
自主知识产权的提法产生于我国，国际上没有相应的概念。有关管理部门如科技部、知识产权局等也没有对自主知识产权加以明确界定。本文对自主知识产权的界定是指中国的公民、法人或非法人单位（指其原始资本构成中外资不占主导地位的法人或非法人单位）经过其主导的研究开发或设计创作活动而形成的、依法拥有的独立自主实现某种技术知识资产的所有权，其中包括从其他中国公民、法人或非法人单位那里购得的知识产权。在知识经济时代，自主知识产权既是各国家之间、企业之间科技经济竞争的战略聚焦点，也是企业和国家提高竞争力的有力武器。

　　1、扩大自主知识产权产品出口是提高综合国力，赢得发展主动权的关键

　　知识产权使企业的创新成为无形资产，使企业的技术优势转化为市场优势和产业优势。根据2000年美国的一份研究报告显示，美国企业创造的知识产权价值已经超过有形资产，在资产总值中所占的比例高达60%。因此，拥有知识产权的质和量成为决定国家和企业核心竞争力的重要因素，扩大自主知识产权产品出口成为提高综合国力的重要而有效的途径。

　　2、扩大自主知识产权产品出口是保障国家经济安全的重要手段

　　近年来，经济全球化对世界经济发展产生了重要的影响。跨国公司成为经济全球化的主体，从跨国公司的发展战略来看，一方面在技术、市场、法律的层面规划知识产权的伸展空间，把握技术竞争方面的主动权，另一方面运用技术合同条款对受让方后续改进和二次开发层层设防，遏制竞争对手知识产权生存空间。发展中国家的产业发展因此受到更大限制，经济安全遭到威胁。从我国国内情况看，跨国公司来我国申请技术专利保护呈现不断加速的态势。特别是在一些重要的高新技术领域已对我国构成严重的包围，已经在一定程度上制约了内资企业对自主知识产权产品的开发。

　　3、扩大自主知识产权产品出口是突破发达国家新贸易保护主义的有效办法

　　随着全球经济一体化的趋势不断加强，对高新技术领域知识产权的保护和垄断，正日益成为发达国家增强竞争力的重要手段之一。美、欧等国还利用其国内有关执行国际贸易协定的法律对其他国家知识产权保护情况进行监控。近年来，我国出口产品成为主要国家贸易保护主义的重点对象，产品出口因知识产权问题频频受阻。发达国家发难的对象往往是我国具有明显竞争力的高科技出口产品，而发难的时机也多选在产品的高成长期。因此，对我国企业而言，扩大具有自主知识产权的高新技术产品出口才有可能突破发达国家新型贸易保护主义壁垒，促进高新技术产品出口稳定发展。

　　三、扩大自主知识产权产品出口中存在的问题及原因

　　1、研发投入总量不足，结构不合理

　　研发投入总量不足。从研发经费占GDP的比例来看，我国与发达国家的差距十分明显。2002年我国研发经费投入占GDP比例为1.23%，而2000年美国该比例就已达到2.7%。我国对高新技术产业的投入也很低。发达国家高新技术产业研发经费支出占其增加值的比重较高，其中日本1996年已经达到19.1%，美国1996年为27.8%，而我国到2001年仅为6.13%。
企业在研发投入中的主体地位不突出。2002年我国企业研发投入占总投入的61.2%，低于其他发达国家2000年的水平。科研机构研发投入占有相当比例，2002年我国科研机构研发投入约相当于企业研发投入的1/2左右，而美国科研机构的研发投入仅相当于企业研发投入的1/10左右。从研发人员投入看，政府部门所属的研究机构中科学家和工程师所占比例仍然大于企业。

　　企业重技术引进，轻研究开发，自主技术创新意识较弱。（1）技术引进费用与用于消化吸收和技术再开发费用的比例失调。2002年我国大中型高新技术企业技术引进支出为93.7亿元，而用于消化吸收的支出为9.6亿元，二者的比例为1：0.1 ；（2）重视“硬技术”，轻视“软技术”。我国引进的先进技术主要是成套设备和其他关键性机械设备，“软技术”——专利和专有技术以及工业设计等的比例很小。

　　2、政策扶持力度不够，未形成自主知识产权开发和保护的合力

　　科技兴贸战略对我国高新技术产品出口做了总体规划，但其中没有突出扩大自主知识产权产品出口的内容，在奋斗目标中没有具体设定自主产权产品的出口目标。在已经出台的促进高新技术产品出口的各项政策中，没有专门针对自主知识产权开发和保护的鼓励措施，或是已在某些鼓励政策中略有提及，但内容不够明确，政策缺乏可操作性。对科技型企业的政策扶持力度不够。缺乏关于鼓励加工贸易转型升级的政策。

　　科研机构自身的体制改革滞后，基础研究为技术创新提供的知识源匮乏。科研机构与企业的联系松散，不能对科学技术进步和企业的技术创新提供强有力的支持。科技成果的转化率较低。金融体系还不健全，国有金融机构自身包袱过重，而民间和私人的投资机构稀缺，我国高新技术企业的融资仍面临着许多限制，特别是新兴的民营科技企业在获得金融支持方面没有享受到平等待遇。各类中介组织如生产服务中心（企业孵化器）、科技创业服务中心等发育尚不成熟，远不能适应技术创新的需求，无法有效发挥载体功能，促进知识在创新体系中的流动。

　　3、企业对知识产权的重要性认识不足，知识产权意识薄弱

　　我国大部分高新技术企业习惯于传统计划经济体制下的科技成果管理模式，缺乏专利与品牌意识，企业领导层和管理层对知识产权的认识存在很多盲点和误区；对世界贸易组织知识产权协议（TRIPs）的有关规定缺乏全面的把握；对跨国公司专利、商标策略和著作权（计算机软件）维权措施缺乏了解；对本企业无形资产——知识产权的价值评估、运营管理、市场监控等工作远未到位。

　　技术创新中尚未确立明确的知识产权战略。（1）在研发项目的选择上缺少知识产权战略规划，往往根据市场的短期需求确定开发目标，不善于运用知识产权手段进行技术和市场优势的储备。（2）一些企业研制出新产品，开发出新工艺后，由于没有申请专利或被国内其他企业仿制，失去市场；或被外国企业窃取或廉价购买，申请专利，对其产品出口形成限制。

　　4、知识产权管理不力，保护不善

　　由于缺少有效的沟通渠道和协调机制，政策和管理之间缺乏衔接，不能形成合力。在遇到一些知识产权国际纠纷时，不能及早预警并采取相应的应对措施，使我国在国际知识产权竞争中处于被动地位。

　　缺少维护知识产权公平竞争的反垄断措施。我国还没有出台反垄断法，在知识产权保护法律中也没有可操作的反垄断条款，没有符合市场经济规则的措施来保护消费者和国内企业的利益。

　　知识产权保护还不完善。现行的知识产权法律规定的赔偿额较低，难以起到威慑作用。部分地区执法不严，某种程度上存在地方保护主义现象，无法为企业提供充分的制度保证。影响了国内企业技术创新的积极性。

　　四、政策建议

　　扩大自主知识产权产品出口的长远目标应致力于推进高新技术各领域产品出口的全面增长，但近期目标应根据国际高新技术产品市场的发展状况及我国高新技术产业的国际竞争力来设定。建议选择国际市场竞争相对缓和、发展空间大、我国具有一定竞争力的生物医药产业、现代农业、航空航天业等领域重点扶持。坚持“两条腿”走路，即一方面加强研究，独立自主开发知识产权；另一方面通过改进发明，或直接购买国外专利，加速我国产业跨越式发展。逐步完成我国的专利布点工作，为我国高新技术企业发展营造空间，以适应国际竞争新形势的变化。

　　1、研究、制定扩大自主知识产权产品出口的整体规划

　　建议将知识产权局纳入科技兴贸战略部际联合工作机制下，由商务部牵头协调各相关部门共同研究制定我国自主知识产权产品出口的总体规划，确立我国专利布局战略。在整体推进我国自主知识产权产品发展的同时，将我国有相对优势并可能较快取得突破的领域作为扶持重点。将自主知识产权产品出口作为评定高新技术出口企业和各类高新技术园区的重要标准。加强对TRIPs协议及国外有关法律制度的研究，促进我国知识产权管理与国际制度的接轨，建立快速高效的应对机制，加强协调，妥善处理涉外知识产权业务。

　　2、引导企业将自主知识产权的开发和保护纳入企业发展战略

　　要通过各种媒体，利用培训、研讨会等各种有效形式增强高新技术出口企业积极开发和保护自主知识产权的意识，在高新技术出口企业中逐步普及知识产权发展战略。鼓励企业从技术、市场、法律等角度综合分析决定研究开发的方向、选题和技术路线，充分利用国内外专利文献信息资料，不断跟踪国内外企业的技术信息，研究和预测技术发展趋势和市场竞争动向，赢得发展的主动权。建立规范的知识产权管理章程和完善的知识产权管理机构或制度，加强对知识产权创造人员的鼓励和约束，促进企业管好、用好、保护好自己的知识产权。

　　3、加大对自主知识产权开发的扶持力度

　　根据国家产业调整的总体目标，制定先进技术及关键设备引进的总体规划，实现我国研发的“高起点”，力争利用较短的时间，缩短我国与国际先进技术水平的差距。鼓励内资企业（包括国有企业和民营科技企业）对引进的技术进行消化吸收，继续利用“技术改造贴息贷款”，对引进技术成功消化吸收形成生产能力并有技术创新的企业进行重点扶持和奖励。

　　利用外贸发展基金、优惠信贷利率、政策性贷款和贷款贴息等多种方式加大资金扶持力度。必要时可由政府提供有关专利信息的免费检索、免费翻译等服务。同时，建立健全创业投资体制，充分利用社会资金支持自主知识产权产品出口。

　　促进企业与大专院校、科研院所的有机结合，鼓励企业充分利用科研院所的基础研究成果和智力资源，对大专院校和科研院所为企业进行定向研究优先安排科研经费。促进大专院校、科研机构按照产业发展方向和企业需求进行适当的专业设置及研究课题的调整。对于二者联合进行的研发项目优先给予技改贴息或研发资金扶持。

　　4、充分利用加工贸易、外商直接投资等多种有效方式

　　建议以微电子产品为试点，对目前存在的一些阻碍我国高新技术产品加工贸易发展的政策性因素，如深加工结转、关税倒挂、外汇核销等探索新的解决办法。研究制定专门的优惠政策，对ODM、OBM企业进行鼓励，利用加工贸易方式促进我国企业积极开发自主知识产权，实现民族产业自主成长。

　　进一步引导外商直接投资投向我国的重点高新技术领域，加大对那些具有较高附加价值和较高技术含量的外资的招商引资力度。依托经济全球化和跨国公司本土化发展的大背景，继续推动外商独资或合资研发中心的建设，努力将我国建设成大型跨国公司的地区性研发中心和生产中心。

　　加快完善相关法律体系的建设，尽快出台《反垄断法》，防止跨国公司形成市场垄断。在同一产品领域至少引进两家跨国公司或是形成能够与外资高新技术企业竞争的国内企业，在竞争中促进我国内资高新技术企业的发展。

　　5、营造有利于企业开发和保护自主知识产权的政策、法律环境

　　加强知识产权保护。为高新技术出口产品营造有序竞争的法律环境。对于各种侵犯知识产权的行为坚决查处，及时处理知识产权纠纷，加强科技成果、专利等无形资产的评估，对取得的科研成果，要重视运用法律手段保护知识产权，鼓励和促进自主发明和有序的技术转让，创造优质名牌产品。

　　建立完善的市场信息服务体系、法律咨询服务体系和高新技术企业人才培训体系。及时为高新技术出口企业提供国际高新技术产品市场发展动态，国外有关知识产权、产品或行业标准等方面的管理规定，及有关专利文献等信息。建立和发展各种类型的中介机构，促进高新技术研究成果的商品化。为企业培养高水平的复合型人才。其中包括知识产权方面的专业人才。

　　鼓励本土企业由各自为战转向整合产业和行业的力量，成立企业联盟或联盟实体，进行关键技术的联合开发，形成具有自主知识产权的核心技术，特别是能够支撑产业可持续发展的技术体系的集成创新，为整体提升“中国制造”的核心竞争力提供技术保障。促进各类企业在开发和保护自主知识产权领域的合作，共同分享知识产权和市场份额的分配。通过优势组合，加快实现重大技术项目的突破，谋求在未来国际市场中的优势地位。
在高新技术产品出口繁荣发展的背后，自主知识产权领域的落后局面应引起有关部门和企业的高度重视。为适应国际竞争形势的新变化，我国应在战略上给予重视，政策上重点扶持，要充分调动各有关部门、企业和个人的积极性，共同推动具有自主知识产权的高新技术产品出口持续、稳定、协调、健康发展。

　　作者：商务部研究院政策研究课题组张威整理

　　（信息来源：贸研院子站）