锦程物流网-学院-完善知识产权保护体系，促进对外贸易健康发展

加入世界贸易组织后，我国对外贸易中涉及的知识产权问题日趋增多。从“DVD”专利费用的收取到音响技术、彩电技术专利费问题的浮现，从“联想”悄然更换标识到“思科诉华为”的沸沸扬扬，这些问题的出现无疑会在今后一段时期对我国的对外贸易发展造成相当程度的影响。究其纷繁表象之后的深层原因，除了企业自身的知识产权保护意识薄弱之外，政府相关主管部门如何进一步加强对外贸易中知识产权保护也成为亟待解决的任务之一。本文拟从“DVD”事件入手，对相关问题进行初步探讨。

　　一、“DVD”企业生产及对外贸易基本情况

　　“DVD”事件的发生已经有将近两年的时间。期间，我国企业被迫向国外企业联盟缴纳专利费的残酷现实，使部分企业增强了知识产权保护意识并开始采取一些积极的应对措施：如创建专司知识产权保护的管理部门；在新产品开发中注意规避他人专利；积极开发具有高附加值的高端产品，等等，进而取得了较好的经营效益。但是，由于我国DVD生产企业大多为中小企业及民营企业，其资金不足、技术及人才短缺，专利费的缴纳又加大了其原有的困难，因此，从总体上看，DVD产业的现状及发展前景不容乐观。

　　一、出口增长速度减缓

　　据我国机电进出口商会核章统计数据显示，2002年经核章出口的“DVD”产品为3578.83万台，出口金额为28.52亿美元，分别比2001年增长96.3%和55.2%。2003年1-7月，经机电商会核章出口“DVD”为2299.62万台，出口金额为17.82亿美元，出口量及出口额分别比上年同期增长0.1个百分点。可见，2003年我国“DVD”产品出口量及出口额的增长幅度基本与上年同期持平。这一增长速度大大低于同期我国外贸出口与机电产品出口的增长速度。“DVD”产品出口增速的大幅回落，显示其出口增长已呈减缓趋势。造成这一态势的主要原因是专利费的收取导致成本增加，企业负担加重，出口竞争力减弱，直接阻碍了出口规模的扩大。

　　二、部分企业被迫退出“DVD”生产领域

　　由于专利费的收取导致交费企业利润空间急剧缩小，甚至几乎“无利可图”，因此，有的企业已不再生产DVD产品。大的企业如厦新、康佳等已转向其他产品生产领域。而有些小企业没有转型的资金和能力，加之当初没有预留专利费，国外企业专利费用的收取无异于“灭门之灾”，因此被迫退出“DVD”生产行列。DVD生产企业的减少及出口速度的减缓，对这一产品的出口增长均产生了不利影响。

　　二、目前“DVD”企业面临的主要困难

　　当前“DVD”企业在对外贸易中涉及知识产权保护方面所面临的困难主要集中在以下几个方面：

　　1、低价竞销导致市场秩序混乱、企业生产经营难以为继

　　据海关统计，2002年我国DVD产品出口至少有5200万台，但经预核签章出口的DVD约为3578万台，未经核章出口的高达1700万台。由于大量产品的出口价格无法控制，使市场公平竞争秩序受到严重地干扰和破坏，同时，也使一些缴纳专利费与遵守出口规则的守法企业生产经营难以为继。

　　2、企业对知识产权知识有强烈的需求，但并没有得到有力的帮助和支持

　　一些企业反映遇到知识产权方面的问题不知道该找哪个部门帮助，对于国外相关法律法规知之甚少，对于国外是否有类似案例可供借鉴不甚了解，等等。这说明企业对知识产权知识的需求是十分强烈的，相关机构的服务、宣传与组织工作有待进一步完善。此外，有些企业对其拥有的专有技术不愿意申请专利，最主要的原因是政府部门对知识产权保护力度不够，市场上仿冒现象严重，企业担心技术公开后市场份额会大量流失。

　　3、企业缺乏知识产权预警能力及相应的指导

　　调研过程中相当数量的企业对有关部门尽快建立知识产权预警机制提出了迫切要求。受种种因素制约，企业对DVD相关行业的专利信息搜集、技术趋势预测能力较弱。对DVD相关产品有可能遭遇专利侵权的风险分析缺乏市场及技术方面的条件。而相关机构也未能对企业提供相应的指导及帮助。这种状况导致部分企业难以实现DVD产品的转型升级，有的企业对新产品开发也较为盲目。长此以往，必将影响DVD及其他高科技产业的持续、健康发展。

　　三、“DVD”事件引发的知识产权保护及相关问题分析

　　“DVD”专利纠纷事件已尘埃落定。但其连锁效应对我对外贸易尤其是高新技术产品领域的后续影响却不容忽视。未来一个时期，由该事件所引发的知识产权保护等问题主要集中在以下几个方面：

　　1、“DVD”事件的波及效应将使我多种高科技产品出口受限

　　“DVD”事件的连锁效应已逐渐波及到我高科技产业的多个领域。近期，一些国外企业已陆续对我高清晰度电视、数码相机、可视电话等出口产品提出收取专利费的要求。不久的将来，可刻录DVD、蓝光DVD等高端视听产品的专利纠纷可能会接踵而至。由于许多高科技产品的核心技术、生产技术标准已被发达国家所垄断，国外大企业联盟对我企业先实施“放水养鱼”，然后再收税的手段将使我高科技产业的发展步履维艰。显然，“DVD”事件的示范作用，使国外企业在知识产权保护的旗帜下，在一定程度上达到了其限制、垄断中国高科技产业发展，压缩中国高科技产品出口空间，以保护其国内市场之目的。如不及早遏制这种态势，势必使我高科技产品出口发展面临较大障碍。

　　2、相关法律、标准体系缺位使国家及企业利益难以得到有力保护

　　“DVD”专利纠纷事件表明，由于国内至今尚无《反垄断法》，因此，相关机构对包括知识产权许可协议在内的各种限制竞争的协议，无法作出具体的反垄断审查规定，更不要说对国外企业在知识产权领域的垄断或限制竞争行为进行规范。其最终结果是我国企业在国际技术贸易中的合法利益无法得到保障。我在DVD事件上的被动局面，及今后可能遭遇的专利纠纷警示，弥补法律层面的缺位已迫在眉睫。同时，我国对诸多产业及产品技术尚未建立起国家标准体系，更不要谈将其纳入国际标准。这样既不能有效保护国家及产业利益，也无法利用技术标准对国外进口产品进行限制与规范。

　　3、政府相关部门之间缺乏协调沟通机制使企业处于被动地位

　　目前政府相关主管部门在知识产权保护方面没有建立起有效的沟通机制。政府部门、中介组织及企业之间也存在各个层面的信息沟通不畅问题，这些均不利于我国企业知识产权保护的进行。调研过程中企业就海关部门向国外企业提供国内企业详尽而具体的出口资料的做法提出质疑，这也凸显了政府相关主管部门在知识产权保护方面缺乏有效地沟通，在一定程度上致使国内企业处于被动地位。

　　四、关于加强知识产权保护，促进对外贸易健康发展的几点建议

　　1、尽快建立专利预警机制

　　专利预警机制应由商务部和国家知识产权局联合组建，以充分发挥其各自的比较优势（近期两部门可组成联合课题组，对专利预警机制进行深入研究探讨）。我们认为建立专利预警机制的目标是，通过对知识产权及专利信息的搜集、分析、预警，为外贸企业提供必要的服务。该机制的主要职能应包括：采集、分析与我国对外贸易有关的重要专利信息，并分行业、分领域进行规范的专业处理；调查我重要产品出口市场对该产品的专利申请，及技术标准的调整变化情况；我出口产品有可能遭遇专利侵权诉讼等贸易风险分析，等等，并通过设定相应的参数来构建预警系统。该机制还需建立与政府部门、中介组织及企业之间通畅的信息渠道，保证信息的及时传达和反馈。

　　2、加大对外贸易中知识产权的研究,积极开展对企业知识产权及专利知识的培训工作
针对目前我国企业对知识产权知识的强烈需求，建议近期商务部和国家知识产权局联合开展对外贸易发展中知识产权问题的研究，研究内容主要包括：对外贸易专利管理中的有关国际规则；我重要产品出口国的专利法、相应法律法规及其发展；国外在知识产权保护方面的经验；如何实施自主知识产权战略等。在做好研究工作的基础上应对外贸企业进行以上知识的普及及专门人才的培训工作。两个部门可分别从中央外贸发展基金与实施知识产权战略基金中划拨一部分资金，以支持培训工作的开展。

　　3、建立对外贸易知识产权管理统筹协调机制及联席会议制度

　　应整合对外贸易管理部门及知识产权管理部门的管理协调优势，建立统一协调、合理分工的对外贸易知识产权管理的统筹协调机制。目前，应首先启动这一机制中的两部门定期联席会议制度。该制度应包括定期举行中央部门与地方部门、以及中央有关部门的联席会议，通过联席会议制度，控索对外贸易知识产权管理的内容、模式与方法，并推动统筹协调机制的总体运作。近期，联席会议制度应对外贸领域可能遭遇的专利纠纷在谈判内容、谈判技巧及维护企业权宜等事宜上作出安排。另外，还应将建立国家标准体系问题尽快纳入议事日程。

　　4、尽快出台《反垄断法》及相关法律，构建我国对外贸易专利管理中的法律法规体系
《反垄断法》是国际贸易专利管理中的重要法律法规之一。为适应建立市场经济体制及与国际规则接轨的需要，我国应尽快制定《反垄断法》，以完善对外贸易专利管理的法律法规体系。依据这一法规，可以对在知识产权领域的垄断或限制竞争行为进行规范，使知识产权法律制度既充分发挥其鼓励创新和促进传播的积极作用，又不致被滥用来影响经济竞争秩序。同时，也有利于保护本国企业在国际技术贸易中的合法权益。

　　作者：商务部研究院刘雪琴肖新艳《外贸调研内参》

　　（信息来源：K06贸研院子站）