美国联邦当局正在调查苏格兰皇家银行(RBS)是否违反了美国对伊朗的制裁措施。调查已经导致该行一名高级风险经理离职。
知情人士表示，苏格兰皇家银行一年半前主动向美联储(Fed)、美国司法部和英国监管部门提供了信息。如今，美联储和美国司法部正在对其进行调查。
3年前，斯蒂芬•赫斯特(Stephen Hester)出任苏格兰皇家银行首席执行官。上任后不久，赫斯特在该行发起了一次内部审查，发现了一些可能有违法律的事项。
多家欧洲（包括英国）和日本的银行正因2008年以前与伊朗的非法美元交易而受到调查。2008年，美国出台了更严格的规定。
就在苏格兰皇家银行主动向英美当局提供信息之前，其英国竞争对手渣打(Standard Chartered)上周与美国当局达成和解。渣打同意向纽约州金融服务管理局(New York state Department of Financial Services)支付3.4亿美元的罚金。
但与渣打不同，苏格兰皇家银行的调查不是由纽约州金融服务管理局负责人本杰明•劳斯基(Benjamin Lawsky)领导。劳斯基近来积极维护监管秩序、促成和解的做法，令其他监管负责人感到不快。
一位知情人士表示，随着内部审查的继续，苏格兰皇家银行已有一名风险经理离职，该行内部也对其地区合规部门的控制措施提出了批评。
苏格兰皇家银行已经出了不少事，包括一次IT故障、零售和小企业产品的大量不当销售，以及涉嫌参与操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)。此次调查是该行面临的最新一场风波。
译者/吴蔚
