证监会机构部已会同证券业协会向全行业征求了《资产管理试行办法》及配套规则的修改意见，目前正在抓紧进行修改。
证监会已报请国务院审改办取消集合资产管理计划审批项目，审批取消后改为备案制，过渡期内集合资产管理计划的审批采取简易程序。年底前再次修改《证券公司产品和业务创新指引》。
证监会机构部已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约定购回、融资融券业务试点和转常规工作。
证监会机构部正在制定《证券公司代销金融产品暂行规定》。
证监会机构部正在修订营业网点监管规定和相关经纪业务监管要求，证券业协会正在制定证券公司客户账户自律规范、修改证券营业部信息技术标准。
证监会机构部拟于年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准借壳上市的审慎性监管标准不变。取消后，证券公司申请IPO上市，机构部仅对合规状况和风控指标达标情况出具监管意见，由发行审核部门依法审核。
通过证监会的统一安排，证券业协会正在制定《中小微企业债券承销业务试点办法》，中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施，争取今年上半年开始试点。
证监会机构部已会同证券业协会征求了全行业的意见，并正在修订《证券公司风险控制指标管理办法》。
证监会机构部、证券业协会已开始组织修订《证券从业人员管理办法》和《证券公司高级管理人员管理办法》，证券业协会已建立证券纠纷调解中心并制定了相关业务规则，正在制定《证券公司投资者适当性指引》。
